美国证监会对加密货币对冲基金首次采取纪律处分
根据美国证券交易委员会(SEC)网站发布的一份文件,该机构首次对一家加密货币对冲基金采取纪律处分措施。SEC已向Crypto Asset Management(CAM)公司及其创始人发出停止令,并处以20万美元罚款,原因是该公司存在虚假陈述行为。
SEC注册问题
SEC指出,Crypto Asset Management(CAM)自称是"美国首家受监管的加密资产基金",但该基金从未注册为投资公司。据监管机构称,该基金"故意"违反了证券法,规避了与持有和交易证券相关的必要注册程序。
这家总部位于加州的基金在2017年底管理着3700万美元的资产,主要为高净值个人投资加密货币和其他"相关资产"。创始人Timothy Enneking及其公司非法向美国投资者出售该对冲基金的股份。在去年12月比特币和其他加密货币估值达到最高点时,该基金资产达到3700万美元的峰值。文件指出,Enneking还创立并管理着其他专注于加密货币的私募基金,但从未以任何身份"在委员会注册"。
根据文件显示,该公司从44名美国投资者处筹集了360万美元资产,但在被监管机构联系后停止了公开募股,并向投资者提供了回购方案。
其他经纪商问题
与CAM类似的问题也出现在TokenLot公司身上。SEC对其创始人进行了罚款,据称他们建立了一个连接买家与数字资产的网站,但未在SEC注册为经纪商。
TokenLot及其创始人已同意支付超过56万美元的罚款以了结调查,但不承认或否认有过错。两位创始人Lenny Kugel和Eli Lewitt也同意至少三年内不得进入经纪行业。
在其他相关新闻中,美国金融业监管局(FINRA)对马萨诸塞州一家加密货币经纪商提起了指控,原因是其交易未注册的加密货币(HempCoin)。Rocky Mountain Ayre公司(RMTN)及其创始人Timothy Tilton Ayre被指控犯有证券欺诈罪和非法分销加密货币。
由SEC监管的FINRA在其网站上发布声明称,Ayre通过出售其公司代币HempCoin,诱使公众投资其公司,他声称这是第一种"由可销售证券支持的挖矿币"。Ayre还就其公司性质作出虚假声明,并伪造财务报表。FINRA已对RMTN启动正式诉讼程序,如果发现该公司违反任何法律,该公司或相关人员可能会被罚款、谴责、停职或完全禁止进入该行业。