美国证交会对英国Coinschedule平台提起和解指控
案件背景
2021年7月14日,美国证券交易委员会(SEC)公布了对总部位于英国的Coinschedule平台的和解指控。该平台在2016年至2019年8月期间为美国用户提供服务,主要业务是对即将进行的首次代币发行(ICO)进行评审,并为其提供看似客观的评价。
违规行为
根据SEC的命令显示:"该平台声称'列出'或介绍'最佳'的代币发行项目,包括所谓的首次代币发行(ICO)和首次交易所发行(IEO),并宣称其'使命是让世界各地的人们能够轻松安全地参与ICO'。"然而,Coinschedule却在暗中收取发行方的费用,以换取更有利的评审结果。这种未披露付费信息的行为违反了《证券法》第17(b)条的反兜售条款。
和解条款
尽管存在违规行为,但和解条款相对宽松。SEC的指控中并未公开Coinschedule运营者的姓名,该平台仅需支付总计约20万美元的退款和罚款。此外,Coinschedule既未承认也未否认SEC的指控。
ICO监管态势
SEC多年来一直在清理ICO热潮带来的证券问题。包括拳王梅威瑟、DJ Khaled和史蒂文·西格尔在内的多位知名人士,都曾因违反相同的反兜售条款而陷入法律困境。