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美国证券交易委员会诉Reggie Middleton与Veritaseum案
案件概述
案件编号：19-cv-04265，纽约东区法院，2019年8月19日。被告提交了“反对原告申请初步禁令的法律备忘录”。
案件背景
在本周早些时候，代表Veritaseum和Reggie Middleton的公关公司向我发送了一封电子邮件，附上了长达30页的法律简报，回应美国证券交易委员会（SEC）成功申请的临时限制令，其中包括资产冻结。我们在上周的Block中对此进行了报道。
简要来说，针对SEC的指控和看似堆积如山的证据，被告辩称Veritaseum代币实际上并非证券，而是“数字实用代币”，这些代币“立即赋予持有者购买Veritaseum研究报告的权利”，并最终让他们能够访问Veritaseum平台。
根据被告的简报，这些代币“不代表对Veritaseum或其资产的所有权；不赋予持有者分享公司利润的权利；不赋予投票权；也不支付股息或利息。许多代币持有者已经使用其代币享受Veritaseum的独特产品和服务，公司一直在不断扩展和改进这些产品和服务。”
SEC调查
本次诉讼之前的SEC调查始于2017年，持续了近两年。由于SEC调查是保密的，因此只有本次诉讼的提起才使其公开。这类调查可能需要很长时间。其他在ICO热潮期间或之后不久开始的调查也有可能即将结束，要么通过谈判解决，要么（如本案）通过诉讼解决。
诉讼细节
SEC向法院申请紧急救济的理由之一是，在要求Veritaseum停止使用ICO资金后，仍有200万美元的以太坊ICO资金被转移。基本上，SEC要求停止使用资金，而被告却做了被要求不要做的事情。
根据这份简报，Veritaseum的律师“向SEC证明了该资产转移仅仅是Veritaseum持续合法业务运营的常规资金流动，并且与公司之前的资金流动做法一致。SEC在其资产冻结申请中未向法院披露这一信息，并错误地向法院表示Middleton先生已将部分资产转移至个人账户。事实上，所有资产仍在公司控制之下。”
当然，我不是法官，这只是我的主观看法，但“但我们告诉过你会这么做”的论点听起来并不那么有说服力，我怀疑法院会被此说服。
基本上，被告是在说“我们告诉过你会这么做，所以当我们做了你告诉我们不要做的事情时，你不应该反对，因为这真的没问题。”SEC的起诉书指控Veritaseum和Middleton违反了一系列证券法，并涉嫌证券欺诈。提前告诉SEC他们计划使用被SEC认为是证券欺诈对象的资产，似乎相当无力。简报的其余部分也以类似的方式进行，虽然我无法预测法院将如何裁决，但这份简报并没有给我留下深刻印象，尽管撰写它的律师非常优秀。
免责声明
Crypto Caselaw Minute仅供教育目的，由Nelson Rosario（@nelsonmrosario）和Stephen Palley（@stephendpalley）提供。这些摘要不是法律建议。它们只是我们的意见，未经任何过去、现在或未来的客户或雇主授权。此外，我们可能会改变主意。我们包含多重意见。一如既往，Rosario的摘要是“NMR”，Palley的摘要是“SDP”。
