荷兰央行对加密货币交易所OKX开出260万欧元罚单
荷兰中央银行近日对加密货币交易所OKX处以260万欧元(约合225万欧元)罚款,原因是该平台在未完成合规注册的情况下于荷兰境内运营。监管机构表示,处罚涉及2023年7月至2024年8月期间的违规行为,这个时间点恰逢欧盟即将实施全新的《加密资产市场法规》(MiCA)。
强制注册制度的监管初衷
自2020年起,荷兰境内所有加密企业必须向央行完成注册登记。该规定旨在强化反洗钱(AML)监管审查机制,同时为消费者提供更完善的权益保障。OKX在违规期间始终未完成注册程序,因而招致处罚。对此,OKX回应称"很高兴此事已得到解决",并强调该期间"并未主动拓展荷兰市场用户"。
合规运营主体的区分
交易所发言人特别说明,本次处罚不涉及旗下已获得MiCAR牌照的合规实体Okcoin Europe——该子公司已完成正式注册并获准在荷兰合法运营。OKX同时表示,荷兰仍是其重要战略市场,未来将继续通过合法途径为当地用户提供服务。
荷兰监管机构的持续行动
这并非荷兰央行首次对头部加密交易平台采取监管措施。2023年3月,Crypto.com因相同违规行为收到罚单。币安2022年也因注册问题被处罚后最终选择退出荷兰市场。2023年,Coinbase同样因未完成反洗钱合规注册遭到荷兰监管机构处罚。
OKX全球合规挑战
该交易所近期在其他司法管辖区也面临监管压力:2024年4月,马耳他监管机构以违反当地反洗钱条例为由对其开出110万欧元罚单;同年8月,菲律宾证券交易委员会将OKX等十家交易平台列入无牌经营警告名单,指出这些企业未取得当地法律要求的金融服务许可便向菲律宾用户提供服务。