美国证券监管机构将加密货币和新兴技术列为今年重点
美国证券监管机构今年将重点关注加密货币和新兴技术,以应对金融领域的快速变化。美国证券交易委员会(SEC)在一份声明中表示,这些重点领域可能对投资者和美国资本市场的完整性构成潜在风险。
这些优先事项由SEC的检查部门选定并发布,该部门通过市场分析来识别潜在风险。SEC主席加里·根斯勒表示:“在市场不断增长、技术不断演变以及风险形式不断变化的情况下,我们的检查部门将继续保护投资者。通过执行2023年的重点任务,该部门将有助于确保联邦证券法律和规则的合规性。”
新兴技术与合规审查
检查部门计划对使用新兴金融技术(包括加密货币)的经纪商和投资顾问进行审查。他们将调查这些中介机构是否达到了对投资者的“照顾标准”,以及是否定期审查和更新风险管理程序。
检查部门主任理查德·R·贝斯特表示,选定的优先事项反映了“不断变化的格局”以及随之而来的风险。他表示,通过紧跟行业最新趋势,SEC将能够更好地识别对投资者和市场构成的潜在威胁。
其他重点监管领域
今年将受到审查的其他领域包括环境、社会和治理(ESG)投资以及证券专业人士的网络安全。上个月,马萨诸塞州参议员伊丽莎白·沃伦呼吁SEC采取更多措施打击加密货币欺诈。
尽管一些人倾向于让商品期货交易委员会(CFTC)主导美国的加密货币监管,但沃伦认为SEC的规则才是正确的监管方式。SEC已加强了对该行业的监督,去年采取了创纪录数量的与加密货币相关的执法行动。