美国证监会对BitConnect案件作出两项裁决
8月20日,美国证券交易委员会(SEC)就针对加密货币借贷平台BitConnect的持续诉讼案件宣布了两项裁决。SEC认为该平台涉及20亿美元的未注册证券发行。
案件背景与进展
该案件始于今年五月,针对BitConnect五名涉嫌推广人员展开调查。此次裁决仅涉及其中两人:Michael Noble和Joshua Jeppesen。值得注意的是,Jeppesen的未婚妻Laura Mascola虽未被指控有不当行为,但需要归还Jeppesen转移给她的资金。
Jeppesen本人曾担任BitConnect与推广人员之间的联络人。监管机构指控BitConnect本身是一个庞氏骗局,美国联邦调查局(FBI)早在2019年初就发布了对受害者的征集令。然而,目前的案件尚未涉及刑事指控。
裁决内容
根据最终裁决,Jeppesen和Mascola需共同支付350万美元和190枚比特币(价值910万美元)作为追缴款和判决前利息。至于Noble的罚款金额,目前尚未确定。
裁决同时禁止Noble和Jeppesen未来参与任何数字资产发行活动。SEC对BitConnect的调查仍在继续,对其他涉案高管的诉讼也在进行中。