安大略监管机构指控Poloniex“藐视”证券法，对加密交易所采取执法行动_新闻

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安大略监管机构指控Poloniex“藐视”证券法，对加密交易所采取执法行动

2021-05-25 13:00:48

安大略证券委员会对Poloniex提出指控

周二，安大略证券委员会（OSC）对加密货币交易所Poloniex提出指控，指控其"无视安大略省证券法"。此外，OSC对Poloniex的执法条款对在加拿大运营的加密货币交易平台具有更广泛的影响。

具体指控内容

具体而言，此次执法行动旨在让Poloniex"对其无视安大略省证券法的行为负责，并表明违反安大略省证券法的加密资产交易平台将面临监管行动"。监管机构在其声明中指出："Poloniex运营着一个在线加密资产交易平台（Poloniex平台）。该平台对安大略省居民开放。安大略省居民已在Poloniex平台上开设账户，并使用该平台存入和交易加密资产产品。由于Poloniex平台上提供的加密资产产品属于证券和衍生品，因此Poloniex受安大略省证券法约束。然而，Poloniex未能遵守安大略省证券法下的注册和招股说明书要求。"

案件核心问题

OSC案件的后续条款进一步指出，Poloniex的犯罪行为并非以首次代币发行（ICO）的形式提供证券（这是美国证券交易委员会的常见做法），而是作为托管资产的第三方。实际上，OSC似乎在论证，交易平台上托管的任何资产本身都是证券。指控声明中写道："投资者无法拥有或控制存入或交易在Poloniex平台上的加密资产。相反，他们只能在Poloniex平台上看到账户中显示的加密资产余额。为了获得Poloniex账户余额中反映的加密资产，投资者必须申请提款，而这依赖于Poloniex。"声明最后总结道："虽然Poloniex声称促进其投资者账户中加密资产的交易，但实际上，Poloniex仅向其投资者提供涉及加密资产的工具或合约。这些工具或合约构成证券和衍生品。"

监管背景

该通知引用了加拿大证券管理局（CSA）和加拿大投资行业监管组织（IIROC）于3月29日发布的声明，其中两个组织试图阐明该国加密平台如何受相关法规约束。根据OSC的通知，该声明"包括2021年4月19日的截止日期，要求此类平台联系委员会工作人员以开始合规讨论"。OSC进一步表示，Poloniex未能进行联系。