美国证交会或援引信息自由法豁免条款 辩称短信缺失不影响执法合法性
加密交易所Coinbase近日向联邦法院提交法律动议,指控美国证券交易委员会(SEC)违反《信息自由法》。该交易所指出,在Coinbase提交信息公开申请后,SEC删除了与前主席加里·詹斯勒相关的短信记录。这些被删除的信息涉及FTX交易所崩盘事件及针对Coinbase的执法行动。
监管透明度危机冲击市场运行
Coinbase表示,这些关键记录的缺失阻碍了公众全面审视SEC关于加密资产监管决策的形成过程。该公司请求法院实施制裁,并要求启动加速证据开示程序以评估记录损失的严重程度。Coinbase首席法务官保罗·格鲁瓦尔在社交平台发文称:"詹斯勒主政下的SEC销毁了依法应当保存并提交的文件",直指这种行为构成对公众信任的背叛。
这场争议源于SEC监察长办公室的一份报告,该报告披露了詹斯勒短信记录存在长达一年的空白期。Coinbase指控SEC未及时披露该问题,导致信息申请者和法院遭受误导。值得注意的是,该公司特别提及SEC曾多次以记录保存不完善为由对私营企业提起诉讼,认为当前情况凸显了监管机构的双重标准。
市场运行机制面临挑战
完备的监管记录是执法、政策指导及诉讼的基础。当记录不清晰时,发行方、经纪商及托管机构将被迫承担更高的合规成本,他们需要可预测的规则来规划产品开发和信息披露。简言之,监管黑箱将导致政策消息公布时市场买卖价差扩大。
SEC可能以《信息自由法》豁免条款和复杂的记录保存规则进行抗辩,并主张缺失的短信不会改变既往执法行动的法律效力。但若法院认定其存在违规行为,仍将考虑采取补救措施。
当前投资者正密切关注事态两大走向:其一是法院判决可能重构监管机构处理加密相关记录的准则;其二是该事件对行业内待决规则制定及诉讼案件可能产生的连锁反应。