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美国证交会加密货币监管重拳出击:罚金总额突破17亿美元

2021-05-12 15:58:15
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美国证券交易委员会加密执法行动创历史新高

70%案件达成和解,罚金超17.7亿美元

根据Cornerstone Research昨日发布的报告,美国证券交易委员会(SEC)已就70%的加密货币相关执法行动达成和解,罚金总额超过17.7亿美元。报告显示,在2013年7月1日至2020年12月31日期间,SEC共发起了75起执法行动,并发出大量传票和后续行政命令,涉及加密货币及其相关实体。

ICO热潮推动执法高峰

这些实体包括加密货币发行方、经纪商、交易所和其他服务提供商。最常见的指控是欺诈(52%)和未注册证券发行(69%),其中37%(28起行动)同时涉及这两种指控。不出所料,2017年夏季是SEC活动的"高峰期",当时首次代币发行(ICO)热潮达到顶峰,超过一半的加密相关行动涉及ICO和未注册证券发行。

Ripple案件引发广泛关注

值得注意的是,SEC在美国地区法院提起诉讼的行政行动中,大多数(43起中的34起)都同时涉及公司和个人。与此同时,约有一半的行动在纽约州提起诉讼。SEC最近发起的最引人注目的行动之一是对Ripple Labs及其高管Brad Garlinghouse和Chris Larsen提起的13亿美元诉讼,指控Ripple自2013年以来通过未注册证券发行筹集了13亿美元。

监管重心或将转移

Cornerstone Research副总裁Abe Chernin表示,随着加密初创公司探索其他潜在融资来源,SEC可能会转移其监管重点。他写道:"虽然SEC将继续关注欺诈行为,但人们越来越期望新政府制定更明确的监管方法,并寻求更大程度的跨机构协调,以促进加密货币市场的创新。"

新任主席推动监管革新

SEC委员Hester Peirce(被称为"加密之母")此前曾主张监管机构应对加密初创公司采取更为审慎的态度,提出了"安全港"规则,为它们提供足够的时间来实现适当的去中心化。与此同时,随着Gary Gensler被任命为新任主席,SEC的监管重点也在发生变化。Gensler此前在麻省理工学院教授比特币和区块链技术课程,他在众议院金融服务委员会的首次亮相中表示,SEC应考虑对加密货币交易所进行监管。

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