美国证交会将注册加密顾问列为2023年首要监管重点_新闻

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美国证交会将注册加密顾问列为2023年首要监管重点

2023-02-08 18:23:00

美国证交会2023年重点监管领域：加密货币资产顾问

2023年2月7日，美国证券交易委员会（SEC）发布了2023年度重点监管计划，其中特别强调了需要加强对无资质加密货币项目投资顾问的关注。除确保注册投资顾问（RIAs）"制定并实施合理设计的书面政策和程序以防止违规行为"的倡议外，SEC特别将加密资产顾问列为核心关注领域。

新兴技术与加密资产监管

SEC在声明中提及"新兴技术与加密资产"章节，将快速发展的区块链行业作为一个整体进行监管。"将对使用新兴金融技术或采用新实践（包括满足合规、营销和服务投资者账户需求的技术和在线解决方案）的经纪交易商和注册投资顾问进行检查。"

监管机构在为加密货币项目制定适当建议方面面临挑战，部分原因是该领域持续创新导致监管目标不断变化。从NFT到DeFi，适当的监管需要一套明确定义的数据点、应用场景和技术堆栈，以便制定相应规则。

欧洲MiCA法案的重大突破之一就是包含了一套明确的区块链相关术语定义。然而，美国目前缺乏此类定义，导致行业内部存在困惑。例如，总部位于保加利亚的中心化交易所Nexo最近宣布，由于缺乏必要的监管监督，将停止所有美国业务。

加密货币资产推广监管重点

SEC声明明确指出了2023年加密货币资产推广的监管重点领域。例如，已在SEC注册的加密货币投资顾问将根据其"护理标准"和"风险管理实践"以及其他审查和披露内容进行检查。

"对注册人的检查将重点关注加密货币或加密货币相关资产的提供、销售、推荐或交易建议，包括公司是否：(1)在提出建议时满足并遵守了各自的护理标准...以及(2)定期审查、更新和加强其合规、披露和风险管理实践。"

虽然声明中没有直接提及，但SEC似乎在FTX事件爆发后加强了其对加密货币资产推广的监管立场。John Ray III和其他参与FTX破产案件的人士披露的信息表明，该公司内部缺乏程序。据称，除了其利益相关者的任何犯罪活动外，FTX的合规披露和风险管理实践审查不足、更新不及时和管理不善。此外，鉴于FTX倒闭后发布的信息，给予FTX客户的"护理标准"也可能受到审查。