美国证交会将加密货币纳入2019年六大审查重点
美国证券交易委员会合规检查与审查办公室(OCIE)已将加密货币列为2019年六大审查重点之一。
年度六大审查重点
该报告指出,SEC每年都会重点列出可能威胁"美国资本市场完整性"的六大高风险领域。除数字资产外,该机构还将关注反洗钱、网络安全以及金融业监管局(FINRA)的特定领域。
报告强调:"这些优先事项并非排他性的,也不会是OCIE在审查、风险警示以及投资者和行业推广中处理的唯一问题。"该报告于圣诞节前夕发布。
数字资产市场的风险关注
该机构表示,数字资产市场的增长以及不同市场参与者的加入引发了一系列担忧。
"鉴于该市场的重要增长和潜在风险,OCIE将继续监控数字资产的发行与销售、交易和管理,对于属于证券的产品,将审查其监管合规性,"该机构表示。
该机构补充道:"对于积极参与数字资产市场的公司,OCIE将进行重点审查,包括数字资产的投资组合管理、交易、客户资金和资产安全、客户投资组合定价、合规性以及内部控制等方面。"