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荷兰监管机构以无证经营为由对OKX处以225万欧元罚款

2025-09-03 16:45:45
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荷兰监管机构对OKX开出225万欧元罚单

加密货币交易所OKX因在2023年7月至2024年8月期间未经注册在荷兰开展业务,被荷兰中央银行(DNB)处以225万欧元(约合260万美元)罚款。根据荷兰自2020年起实施的反洗钱法规,所有加密企业必须完成注册,以确保其遵守与银行同等的合规标准。


欧洲监管趋严的信号

此次处罚使OKX成为荷兰近期处罚的第三家大型加密平台——此前Crypto.com和Kraken分别因类似违规被罚285万欧元和400万欧元。随着《加密资产市场监管法案》(MiCA)在整个欧洲生效,监管机构正在收紧政策,压缩交易所在灰色地带运作的空间。

监管机构明确表示:欧洲正在严肃执法,历史违规行为也将被追溯。


全球合规挑战

OKX此前已多次面临监管压力:

2025年4月,其欧洲分部因2023年反洗钱漏洞被马耳他当局罚款110万欧元;同年初,该平台承认在美国无证经营资金传输业务并处理非法交易,最终以5.04亿美元创纪录金额与美国监管机构达成和解,目前处于严格监管之下直至2027年。

这些案例表明,全球监管机构正要求主要加密企业提升透明度和合规水平。


OKX回应:历史问题已解决

OKX(注册实体Aux Cayes Fintech Co.)在声明中将此次罚款定性为"历史遗留问题"。

公司发言人表示:"该注册问题已得到彻底解决,荷兰客户现已迁移至我们持有完整MiCA牌照的欧洲实体。"交易所强调罚款"不影响客户服务",并指出DNB考虑到其配合态度,已处以大型交易所中的最低处罚金额。


监管时点的深意

本次处罚涉及MiCA框架正式生效前的运营行为。随着新规落地,欧洲加密交易所必须完成牌照申请、达到信息披露标准并执行更严格的反洗钱审查。

对OKX等平台而言,"先运营后补票"的时代已终结。欧洲监管不断强化,交易所必须意识到历史违规行为不会被轻易放过。


常见问题

OKX何时被荷兰处罚?

2025年,因2023年7月至2024年8月无证运营被荷兰中央银行罚款225万欧元。


MiCA法规有何重要性?

该法案是欧盟统一加密资产监管的新框架,要求企业必须获得许可、定期报告并符合反洗钱规定。


OKX如何回应处罚?

平台称属"历史问题"且已解决,确认整改措施到位,客户服务已转移至合规实体。

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