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商品期货交易委员会（CFTC）成员强调加强监管合作
在证券交易委员会（SEC）今日对一名前Coinbase员工及其同伙提起数字资产内幕交易案件后，商品期货交易委员会（CFTC）的成员们强调了加强监管合作的必要性。CFTC委员们以不同寻常的公开方式呼吁更多的合作。委员Caroline Pham在一份声明中称这一行动是“通过执法进行监管的显著例子”。
司法部与SEC的并行行动
司法部（DOJ）对前Coinbase产品经理Ishan Wahi及其同伙提起了刑事指控，指控他们涉嫌进行内幕交易。随后，SEC宣布了民事案件。DOJ指控这些人犯有电信欺诈罪。这一广泛的法规允许DOJ追究任何利用“电线”或互联网和电信的欺诈行为。它并未涉及内幕交易法，即证券法，也未指控该欺诈行为涉及证券。
另一方面，SEC在与DOJ的刑事指控平行的行动中，提起了证券违规案件。监管机构认为，所谓的抢先交易涉及证券交易。在其文件中，SEC提出论点，认为九种代币构成了证券——这些代币是监管机构此前未曾明确或称为证券的。
监管权限的争议
如果SEC没有介入并声称这些代币是证券，这些代币的交易监管可能会落在CFTC的职权范围内。Pham表示：“SEC的指控可能会对这一单一案件产生广泛影响，突显出监管机构合作的紧迫性和重要性。重大问题最好通过一个透明的过程来解决，该过程应让公众参与，并通过专家意见制定适当的政策——根据《行政程序法》进行通知和评论规则制定。监管的明确性来自于公开透明，而非暗中操作。”
她的同事Kristin Johnson委员并未特别点名SEC，她甚至表示“金融市场监管机构和执法部门在打击加密市场欺诈行为方面是团结一致的”。尽管如此，她的声明确实呼吁监管机构之间进行合作，以应对内幕交易问题。
Johnson表示：“我们必须继续合作，采取全政府的方法，防止不良行为者利用重要的政策和监管辩论，确保零售投资者的保护以及金融系统的安全性和稳健性。”
专家观点
Morrison Cohen律师事务所白领和监管执法团队的合伙人兼主席Jason Gottlieb指出，CFTC在监管商品内幕交易方面拥有明确的权限，而SEC在此案中提出了一个在缺乏充分基础的情况下认为这些代币是证券的观点。Gottlieb表示，这些代币在发行时是否属于证券尚待确定，但这些代币正在交易的事实使它们成为商品，并置于CFTC的监管范围内。
Gottlieb表示：“CFTC在这里拥有明确的权限。SEC通过提出这些主张，某种程度上是在为自己争取权限。如果CFTC想提起这些案件，他们可以做到。这完全在他们的职权范围内。”
