美国证券交易委员会(SEC)正着手加强利用人工智能(AI)进行资本市场监督。据悉,SEC主席保罗·阿特金斯在金融稳定监督委员会(FSOC)人工智能创新圆桌会议上表示:“AI将重塑资本市场监管方式”,并透露SEC已于今年8月成立了AI专项工作组。该工作组正在推进将AI应用于风险评估、市场异常交易监测、披露审查、市场风险分析等领域的方案。
监管原则与执行导向
阿特金斯主席强调,SEC将坚持“技术中立”原则和以重要性为基础的披露体系,避免因新技术出现而施加一刀切的额外披露义务。但他同时指出,对于利用AI进行欺诈或误导投资者的夸大虚假宣传行为,将依据现有法规予以严肃处理。
拥抱变革与共建生态
他表示:“作为监管机构,SEC不会回避AI浪潮,而是会积极理解、评估这项技术,并在适当情况下将其纳入监管框架。”他还呼吁通过市场参与者与监管机构之间的开放对话,共同构建适应AI时代的健康资本市场生态系统。

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