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Blockvest案反转：SEC成功获得初步禁制令
事实证明，Blockvest并非加密领域所期待的那个能够击败美国证券交易委员会（SEC）的英雄。近日，美国地区法官Gonzalo Curiel批准了SEC对总部位于加州的Blockvest提出的初步禁制令请求。Blockvest是一家代币化衍生品交易所，SEC指控其违反了多项联邦证券法。
在批准SEC动议的同时，Curiel法官推翻了自己在11月底作出的备受关注的裁决。此前，该裁决认定SEC没有足够证据证明Blockvet的BLV代币属于联邦法律定义的证券。在遭遇这一备受关注且前所未有的法律挫败后，SEC实质上要求法官重新审理此案，以法院在最初裁决中"犯了明显错误"为由提出重新审议动议。而这一次，SEC如愿以偿。
案件反转的关键因素
首先，SEC获得了禁制令，这意味着Blockvest被"初步禁止"违反联邦证券法。但这实际上只是次要的。更重要的是，SEC成功让法院同意其最初的指控，即这是一起未经注册且具有欺诈性质的证券发行，实际上自始至终都是证券发行。
Curiel法官列举了两个导致其态度转变的原因：一是SEC修改后的论点，认为Blockvest的BLV代币预售符合"豪伊测试"，因此符合投资合同（即证券）的定义；二是"新发现的证据"支持了SEC的主张，即Blockvest的CEO兼创始人Reginald Buddy Ringgold III很可能会在未来继续违法。
Ringgold在去年10月向媒体解释时表示，Blockvest的部分辩护依据是公司声称并未进行ICO。Ringgold在去年11月向法院辩称，Blockvest的代币销售仅涉及32名"测试参与者"，他们总共投入了价值不到10,000美元的比特币和以太坊。当时，Curiel法官拒绝发布禁制令的决定似乎取决于SEC提供的投资者支票，这些支票在备注中写有"Blockvest"或"coins"字样。法官裁定，这些证据不足以证明这些投资者阅读了Blockvest的营销材料并期望通过购买代币获利，而这是豪伊测试的关键要素。
案件反转的其他关键证据
从表面上看，法官只需要再次审视Blockvest的网站、白皮书和社交媒体帖子，就可以推翻之前的决定。Curiel法官援引了美国证券法第17(a)条和SEC的"补充简报"，该简报详细说明了Blockvest如何推广销售。法官裁定，这些材料的内容不仅足以满足豪伊测试的所有要素，还构成了向公众提供证券的"要约"，而无需考虑那32名测试投资者及其是否阅读过相关材料。
此外，Curiel还列举了Ringgold创建虚构监管机构"区块链交易委员会"的事实，该机构使用了"与SEC几乎相同的印章、标志和使命声明，以造成ICO已获得监管批准且安全的假象"。根据法官的说法，Ringgold对这些指控"显然没有异议"。
如果这些还不够，Curiel还指出，Ringgold的律师在诉讼过程中突然退出，声称Ringgold试图"提交某些根据联邦法院规则律师无法认证的文件"后，申请不再代表Ringgold。"事实上，"Curiel说，"当辩护律师拒绝提交这些文件时，被告试图在没有律师许可或签名的情况下向法院提交这些文件，但被法院书记员拒绝。"
案件影响与启示
虽然Blockvest本身是这一命运反转的最大受害者，但紧随其后的可能是任何寄希望于本案结果的加密初创公司，特别是社交媒体初创公司、"独角兽"Kik，该公司在2017年通过代币销售筹集了近1亿美元。
这家加拿大通讯应用公司的CEO兼创始人Ted Livingston两周前告诉《华尔街日报》，他预计随时会因涉嫌出售"未注册证券"而收到SEC的执法行动通知，Kik打算将此案诉诸法庭。有趣的是，也许现在令人遗憾的是，Kik对SEC Wells通知的39页回复中多次提到Blockvest案以及SEC此前无法证明Ringgold案中存在投资机会的承诺。现在看来，这些论据已经不再成立。
Blockvest显然不是加密领域想要的英雄。但在需要严厉教训和快速成熟的当下，Blockvest是否会成为加密领域需要的（反）英雄？
