美国证监会提交最终和解判决提案
美国证券交易委员会宣布,已就FTX倒闭案向萨姆·班克曼-弗里德的三名核心前团队成员——卡罗琳·埃里森、王盖瑞与尼沙德·辛格提出最终和解判决建议,寻求对三人实施永久反欺诈禁令及长期高管任职限制。
事件进展
向纽约南区法院提交的文件显示,前阿拉米达研究公司首席执行官埃里森同意接受十年高管任职禁令,FTX前技术总监王盖瑞与前联合首席工程师辛格则分别同意八年禁令,目前正待法院批准。三人均同意接受针对违反联邦反欺诈法规的永久禁令,以及为期五年的行为限制令。证监会声明指出,被告在未承认或否认指控的情况下同意最终判决,相关命令将禁止其未来再有不当行为。
三人如何促成FTX-阿拉米达欺诈计划
埃里森、王盖瑞与辛格是2022年FTX与阿拉米达研究公司倒闭案中最早配合调查的证人:
• 卡罗琳·埃里森曾任阿拉米达研究公司首席执行官,早先任职于简街资本交易员。她于2022年底对联邦欺诈指控认罪,承认参与挪用客户资金。
• FTX与阿拉米达联合创始人王盖瑞同样于2022年承认欺诈与共谋罪名,证实事发期间编写了允许阿拉米达动用客户资产的代码。
• 2019年加入FTX并担任工程总监的尼沙德·辛格于2023年初认罪,承认协助开发赋予阿拉米达特殊交易权限及资金提取功能的系统。
监管机构指控内容
根据证监会指控,这三人在协助萨姆·班克曼-弗里德从投资者处筹集逾18亿美元过程中,刻意隐瞒阿拉米达享有FTX客户资金优先使用权、"无限信贷额度"及风险控制豁免等关键事实。监管文件指出,王盖瑞与辛格"编写了允许FTX客户资金转入阿拉米达的软件代码",而埃里森则利用这些不当资金支撑阿拉米达的交易运营与风险投资。证监会进一步披露,另有数亿美元通过阿拉米达流向班克曼-弗里德及其他高管的个人投资与贷款项目。
后续法律程序
目前相关判决提案正待纽约南区法院詹姆斯·乔伊法官审核。若获批准,这将成为FTX破产案中最具标志性的监管处罚决定之一。

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