美国证交会对FTX前高管达成最终和解协议
美国证券交易委员会宣布,已向纽约南区联邦法院提交针对FTX及Alameda Research前高管的诉讼最终和解协议。该协议涉及Alameda Research前首席执行官卡罗琳·埃里森、FTX前技术总监王紫霄以及FTX前联席首席工程师尼沙德·辛格。
法院裁决与处罚措施
若获得法院批准,三人将接受永久反欺诈禁令及为期五年的行业禁入处罚。埃里森还将被禁止担任董事或董事会成员十年,王紫霄与辛格则面临八年任职限制。
案件背景与指控内容
在2022年12月对埃里森和王紫霄、2023年2月对辛格提起的诉讼中,美国证交会指控萨姆·班克曼-弗里德及其创立的FTX在2019年5月至2022年11月期间,通过虚假宣传向投资者募集超18亿美元资金。其声称FTX是具备先进自动化风险控制机制的加密资产安全交易平台,并隐瞒了由班克曼-弗里德与王紫霄持有的加密对冲基金Alameda Research实际享有特殊权限的事实。
资金操纵细节披露
根据诉状,在埃里森知情并许可下,班克曼-弗里德、王紫霄与辛格为Alameda免除了平台风险管控措施,使其获得由FTX客户资金支撑的近乎无限信贷额度。王紫霄与辛格通过编写特殊代码构建资金通道,使FTX客户资产持续流向Alameda;埃里森则将这些不当获取的资金用于对冲基金交易。此外,班克曼-弗里德在三人知情情况下向Alameda转移数亿美元资金,这些款项被用于风险投资及向班克曼-弗里德本人和王紫霄、辛格等高管提供"贷款"。
和解条款与法律依据
美国证交会声明显示,埃里森、王紫霄与辛格在未承认亦未否认指控的前提下,同意接受永久禁令及五年附加行业限制。其行为被认定违反《证券交易法》第10(b)条、10b-5规则及1933年《证券法》第17(a)条反欺诈条款。

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