币安澳大利亚因用户分类不当被处千万罚金
据3月27日报道,澳大利亚联邦法院已对币安当地分支机构Oztures Trading Pty Ltd处以1000万澳元(约合690万美元)的民事处罚。澳大利亚证券与投资委员会指出,币安澳大利亚的衍生品平台将500多名投资者误分类为"批发客户"。监管机构补充说明,这一过程发生在2022年7月至2023年4月期间,导致这些客户暴露于高风险加密资产衍生品的风险之中,造成的损失超过1200万澳元(约827万美元)。
内部审查机制存在严重缺陷
当地报道披露,该公司承认在客户准入和员工培训方面存在严重失误。为获得专业投资者认证的客户可无限次参与多项选择题测试,直至通过考核。公司高级合规人员未能对客户申请进行充分监督或审查,加剧了准入和分类流程的缺陷。据报道,曾有客户仅自称"豁免公共机构"而未提供进一步证明,币安却错误地认定其符合专业投资者标准。
监管机构采取严厉措施
除罚款外,该交易所还需向受影响用户支付1310万澳元(约1200万美元)的赔偿金,此项赔偿由澳大利亚证券与投资委员会于2023年监督执行。该委员会主席乔·朗戈评论称:"币安未能建立基本合规检查机制,错误批准了数百项复杂批发投资产品的申请。其缺陷导致超过85%的澳大利亚客户暴露于本不应接触的高风险产品中,且缺乏重要的消费者保护措施,造成零售投资者数百万损失。这不仅是技术性违规,更直接导致客户损失超1200万澳元。"

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