韩国法院撤销对Bithumb的部分业务暂停处罚
据韩联社报道,韩国金融情报部门对加密货币交易所Bithumb实施的六个月部分业务暂停处罚已被当地法院撤销。此项裁决为Bithumb带来重要转机,该平台此前因涉嫌违反大规模反洗钱规定而面临独立指控,形势严峻。
与此同时,韩国个人信息保护委员会已就Upbit、Bithumb及其他平台与海外交易所共享订单簿的行为展开调查。
处罚缘由与法院判决
首尔行政法院第二庭接受了Bithumb提出的禁令申请,正式暂停了原定为期六个月的部分业务限制措施。该处罚本将阻碍交易所接纳新客户的能力。凭借法院判决,Bithumb可在法律争议解决期间继续正常运营,业务不受干扰。
今年三月,金融委员会下属反洗钱机构金融情报室在发现约665万起违反《特定金融信息法》的行为后,对Bithumb处以六个月部分业务暂停及2460万美元罚款。调查指出,Bithumb未能妥善核实客户身份,也未阻断与未注册海外加密运营商的交易。原定于3月27日生效的处罚本将阻止新客户在平台内外转移加密资产。
然而,Bithumb已于3月23日提前向法院申请禁令,使处罚措施在法院裁决前暂缓执行。
韩国监管处罚持续扩大
本月初有消息称,首尔行政法院亦对Upbit运营方Dunamu作出有利判决。法院以Dunamu已采取合理合规措施为由,撤销了对其为期三个月的部分业务暂停及352亿韩元罚款,理由与Bithumb案类似。法院同时认定,少量被标记的交易不构成故意不当行为。
金融情报室已对此判决提出上诉,案件将进入二审阶段。另一交易所Coinone同样受到制裁,目前正通过法律途径提出异议。
内部管控问题引发额外审查
除金融情报室的处罚外,Bithumb还面临另一项可能更具破坏性的独立调查,涉及今年二月一起内部事件。当时一名工作人员在促销活动中误将62万枚比特币作为奖励发放,而非原定的62万韩元。
金融委员会在调查该事件时指出"Bithumb内部控制系统存在缺陷"。此次失误促使监管机构加强对所有大型交易所的监控要求:此前韩国五大平台中三家仅每日核对一次内部账本与实际加密资产,现调整为每五分钟核查一次,并在出现重大偏差时自动暂停交易。审计频率也从每季度一次改为每月一次。
新规要求所有人工发放操作需经第三方验证,交易所必须设立风险管理专员并成立风险管理委员会。

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