澳大利亚联邦法院对币澳衍生品公司处以千万罚金
因交易所承认在缺乏必要消费者保护措施的情况下,向524名零售投资者开放高风险加密衍生品交易,澳大利亚联邦法院已责令以"币安澳大利亚衍生品"名义运营的Oztures Trading Pty Ltd支付1000万澳元(约合690万美元)的罚款。
据监管机构公告,该错误分类事件发生于2022年7月至2023年4月期间。币安承认在客户准入环节存在漏洞,允许零售客户通过多选题测试的无限制重复尝试直至获得合格分数,从而被认定为专业投资者。
被错误分类的客户群体累计产生866万澳元(约600万美元)交易亏损,并支付389万澳元(267万美元)交易费用。在524名误分类客户中:460人被错误认定为满足专业投资者测试标准,33人误判符合个人财富测试要求,26人被划为专业投资者,4家被列为关联机构,另有1家被误判符合大型企业测试标准。
监管机构指出典型案例:币安仅依据用户自称"豁免公共机构"的陈述即将其认定为专业投资者,未进行充分核查。
监管机构主席在声明中表示:"币安未能建立基本合规审查机制,错误批准了数百份复杂批发投资产品的申请。其制度缺陷导致超过85%的澳大利亚客户暴露于本不应接触的高风险产品中,且缺乏关键消费者保护措施,造成零售投资者数百万损失。"
法官同时责令币安承担监管机构的调查费用。此次罚款之外,该公司已于2023年向受影响客户支付约1310万澳元赔偿金。

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