加密货币交易所KuCoin的母公司已同意支付50万美元民事罚款,就有关其运营未注册离岸商品交易所的指控达成和解。
案件概述
KuCoin母公司为和解美国商品期货交易委员会关于运营未注册离岸商品交易所的指控,同意支付50万美元民事罚款。该公司在配合调查后,以既不承认也不否认指控的方式结案,同时避免了利润追缴。
监管处理结果
美国商品期货交易委员会在近期公告中表示,KuCoin母公司Peken Global Limited已签署同意令,了结监管机构的所有指控。根据和解协议,该公司以既不承认也不否认的方式解决此事。监管机构鉴于其积极配合调查的态度,未要求追缴其2019年7月至2023年6月期间所获利润。
其他监管动态
法院判处的50万美元罚款还考虑了该公司此前因运营未授权资金转移业务向司法部支付的3亿美元罚金。另一家交易平台此前因运营未注册平台及监管缺失被起诉,监管机构明确表示将对相关运营方寻求严厉处罚及永久禁令。
监管文件指出,该平台缺乏充分的客户身份识别程序,未能妥善核验用户身份,同时在未获必要法律许可的情况下为美国客户提供未注册期货经纪商或境外交易所服务。同意令永久禁止该公司未来出现违规行为,实质上阻断其向美国用户提供服务,除非获得必要批准。
近期该交易平台在其他地区也面临监管挑战,当地虚拟资产监管机构指出其存在"在未获必要监管批准情况下服务本地用户"以及虚报许可状态的情况。

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