金融委员会决定强化对虚拟资产市场不公平交易的监管
随着金融委员会决定将两起涉嫌利用虚拟资产自动交易功能所使用的应用程序接口(API)密钥人为操纵市价的案件于29日移交检方,对虚拟资产市场不公平交易的监管正进一步加强。
从此次被查获的案例可见,市价操纵手法正演变为利用技术便利功能扰乱市场的形态。A嫌疑人被查明以付费方式借入多个虚拟资产交易所账户的API密钥后,在账户间依次下达高价买单以拉抬市价。随后,其通过反复进行通谋交易营造交易活跃的氛围,待一般投资者跟风买入后,便出售其持有的绝大部分资产以获取差价收益。
据当局调查,B嫌疑人则以另一种方式扰乱了价格。其选定特定虚拟资产作为操纵目标后,首先积极买入数千万韩元规模的资产以确保持仓,之后在短时间内集中下达旨在操纵市价的订单以诱导价格上涨。为防止价格回落,其甚至下达虚单买单进行防御,随后进行抛售,以此获取了数千万韩元规模的不当得利。
以非真实需求的人为订单虚抬价格和交易量的行为,会向一般投资者传递错误信号,因此被视作典型的市场扰乱行为。
金融委员会在当日第8次定期会议上决议将此两起案件通报检方,并警告API密钥出借行为本身具有极高风险。当局说明,若以本人名义注册的API密钥出借给他人后被用于不公平交易或洗钱,名义持有人也可能作为共犯受到处罚或承担民事、刑事责任。同时,当局叮嘱投资者,若特定品种的价格和交易量在无明显原因的情况下急剧上涨,应谨慎避免盲目跟风买入。
制度完善措施同步推进
当局计划今后在API密钥发放阶段强制要求用户登记互联网地址(IP),并加强订单信息收集和管理体系,确保仅可从注册IP访问API服务。此外,还将建立监控体系,筛选出不当出借或借用API密钥风险较高的高危账户。随着虚拟资产市场规模扩大,滥用自动化交易工具进行的不公平交易也可能愈发精巧,此类趋势未来很可能朝着同时加强技术监管与投资者警示的方向发展。

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