据Odaily报道,澳大利亚联邦法院对币安澳大利亚衍生品部门Oztures Trading Pty Ltd处以1000万澳元(约合690万美元)罚款。
法院认定,该公司在2022年7月至2023年4月期间将超过85%的本地客户错误归类为批发投资者,导致524名零售客户在缺乏法定消费者保护措施的情况下接触了高风险加密货币衍生品,造成约866万澳元的交易损失与390万澳元的费用损失。
ASIC主席Joe Longo指出,币安未能建立基本的合规检查框架。根据法庭提交的材料,币安承认其客户适宜性评估流程存在缺陷,包括允许申请人无限次重复资格测试直至通过,以及高级合规人员文件审核不充分等问题。
币安承认了六项违规行为,包括未向零售客户提供产品披露文件、未进行目标市场评估以及未建立适当的内部争议解决系统等。此次罚款独立于ASIC监管下已执行的价值约1310万澳元的客户赔偿方案。此前,该实体的澳大利亚金融服务牌照已于2023年4月被吊销。

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