TLDR: CFTC部门宣布关于掉期数据报告的无行动立场 为未来事件合约申请人引入简化流程
CFTC部门宣布关于掉期数据报告的无行动立场
商品期货交易委员会市场监察部与清算风险部于2026年5月13日宣布此项立场。该立场免除指定合约市场、衍生品清算组织及市场参与者遵守特定掉期记录保存与报告要求的义务。
这两个部门将不对指定合约市场、衍生品清算组织或其参与者建议采取执法行动。具体而言,该豁免涵盖未能遵守掉期相关记录保存要求的情形,也包括未向掉期数据储存库报告事件合约交易数据的行为。
此项无行动立场是对多家上市及清算事件合约的指定合约市场与衍生品清算组织所提请求的回应。这些实体曾寻求免除与完全抵押事件合约交易相关的报告义务。两部门审查了这些请求后,决定有必要作出更广泛、统一的回应。
官方声明确认,“此无行动立场以今日发布的无行动函条款为准。”市场参与者依赖此项豁免前应仔细阅读相关条款。该函明确了立场适用的范围边界。
为未来事件合约申请人引入简化流程
两部门预计未来将继续收到类似请求,包括因指定合约市场指定令修订及衍生品清算组织变更而要求修改既往无行动立场的申请。为此,机构引入了一套更高效的处理流程。
商品期货交易委员会表示,“两部门旨在通过今日的无行动立场简化此类请求的处理流程,并确保市场参与者获得统一对待。”
今日的无行动立场涵盖此前针对类似合约所发无行动函的所有受益方。希望上市或清算可比合约的实体可请求获得与已发布立场完全相同的无行动地位。
机构进一步阐明,“此方法免除了两部门持续发布相同无行动函的需要,并确保新申请者与既往申请者获得一致对待。”若请求获准,两部门将把申请者列入无行动函的附录中。此项简化流程体现了该机构在保持监管监督的同时减轻行政负担的努力。相关领域的市场参与者如今获得了更明确的路径来寻求同类豁免。

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