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CFTC放宽事件合约市场报告要求

2026-05-14 21:57:33
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商品期货交易委员会豁免事件合约互换报告义务

商品期货交易委员会周四发布新的无行动异议函,涵盖事件合约的互换数据报告与记录保存要求。该豁免适用于指定合约市场、衍生品清算组织及处理全额抵押事件合约交易的市场参与者。根据市场监管部门与清算风险部门的声明,工作人员将不会对函中涉及的特定互换报告义务提出执法建议。

回应行业诉求

此次豁免源于多家上市并清算事件合约的指定合约市场及清算组织提出的请求。据该机构称,相关企业希望明确全额抵押交易涉及的报告义务范围。

根据无行动立场,监管部门将不会对特定互换相关记录保存缺失提出执法建议,同时豁免范围也包含向互换数据存储库报告交易数据的疏漏。但该豁免仅适用于周四发布函件中列明的条件。监管部门表示,此举旨在简化未来涉及同类产品的申请流程。

商品期货交易委员会同时指出,预计将有更多机构寻求类似待遇。相关请求可能涉及修订指定订单、新增清算组织或市场结构变更等情形。

既有受惠方范围扩大

监管部门确认最新豁免将延伸至此前涉及同类合约的无行动异议函所覆盖的所有受益方。因此,早期申请者将在更新后的框架下继续受到保护。

对于计划上市或清算类似事件合约的新机构,亦可向监管部门申请同等豁免。若获得批准,该机构将把相关企业列入函件附录名单中。

商品期货交易委员会表示,此举将避免未来为申请者反复发布内容几乎相同的无行动异议函,同时标准化各部门处理跨市场事件合约报告请求的流程。

报告流程实现集中化

据监管部门说明,最新框架为处理事件合约数据报告事宜建立了更统一的流程。该机构称,此结构既提升了现有参与者的规范性,也为未来申请者保持了一致性。

值得关注的是,此次豁免特别针对通过认可市场基础设施清算的全额抵押事件合约交易。监管部门未宣布对函件范围之外的更广泛互换报告规定进行调整。

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