法院接连叫停金融当局对虚拟资产交易所的暂停部分业务制裁,交易平台监管的正当性与执行方式再度面临司法审视。
据29日司法界消息,首尔行政法院行政10部接受了Coinone针对金融信息分析院(FIU)作出的暂停部分业务三个月处罚所提出的中止执行申请。据此,针对Coinone的制裁效力将暂停至本案判决生效后第30日。随着此次裁定生效,继Upbit、Bithumb之后,Coinone所遭受的同类型制裁也已暂缓执行。至此,主要韩元结算虚拟资产交易平台所受同类处罚均进入暂缓状态。
法院认为,若制裁立即执行,即使Coinone未来在本案诉讼中胜诉,也可能遭受难以挽回的损失。特别考虑到近期企业部门参与虚拟资产市场有望获得许可,若在此期间维持制裁,可能对新客户拓展造成不利影响。此外,法院还综合考量了Coinone连续四年营业亏损、与其他交易平台的市场份额差距等因素,认为营业受阻可能直接导致竞争力下降。法院指出,制裁是否违法需在本案中审理,而暂缓执行难以认定会对公共利益造成重大影响。
监管依据与制裁内容
本次制裁源于金融信息分析院认定Coinone大规模违反《特定金融信息法》规定义务。该机构指出Coinone存在未申报虚拟资产业务者交易禁令、客户身份核实义务等共计九万项违规行为,并于上月作出暂停部分业务三个月及征收52亿韩元罚款的处分。其中暂停部分业务主要指限制新客户的外部虚拟资产转移功能,即禁止向其他钱包或交易所进行代币存取。这对交易平台而言,是一项直接影响新用户吸引与业务拓展的制裁措施。
司法趋势与监管博弈
随着法院接连作出方向相似的裁定,金融当局的制裁措施在实际市场中能产生多大效力备受关注。此前法院已于上月接受Bithumb提出的中止执行申请,而运营Upbit的Dunamu针对金融信息分析院提起的暂停部分业务三个月处罚中止执行申请,也在去年3月获得批准。Dunamu在本案一审中亦获胜诉,随着金融信息分析院提起上诉,双方争议将延续至二审阶段。
最终核心在于,法院如何在强化反洗钱与用户保护的政策目标,与制裁措施的相称性、程序正当性之间确立裁判标准。这一趋势预示着,随着虚拟资产纳入制度监管的进程深化,监管部门的制裁手段将日趋精细化,交易平台也可能通过法律途径持续对监管边界提出挑战。

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