美国监管层在罗曼·斯托姆案中释放矛盾信号
在去中心化混币服务Tornado Cash的联合创始人指出,尽管财政部金融犯罪执法网络(FinCEN)已退出计划中的对加密货币混币服务的打击行动,但司法部检察官仍在继续追究他的责任后,美国监管机构在此案中发出了相互矛盾的信号。在FinCEN撤回相关举措后的短短一天内,曼哈顿联邦南区法院(SDNY)的联邦检察官提出了新的论点,试图在法庭上维持针对斯托姆的案件。
FinCEN撤回两项未完成的混币规则提案
周二发布在美国《联邦公报》公开检查网站上的通知由金融犯罪执法网络副主管吉米·L·柯比签署,确认监管机构正放弃2023年的一项提案。该提案旨在根据《美国爱国者法案》第311条,将国际可转换虚拟货币(CVC)的混合行为定义为“主要洗钱关注的交易类别”。
监管机构还发布了另一份通知,撤销了2020年12月的一项单独提案。该提案原意要求银行和货币服务企业验证并保留涉及非托管钱包或位于美国银行法规覆盖范围之外的外国平台的交易记录及身份验证信息,且金额超过3,000美元。如果同一实体在24小时内的单笔或多笔交易总额超过10,000美元,银行和货币服务企业将被要求向FinCEN发出警报。
FinCEN在其撤回通知中解释说,在收到警告称2023年的提案对“混合”行为的定义过于宽泛后,决定暂缓推进。通知指出,“过度宽泛的CVC混合定义”可能会对合法活动产生寒蝉效应,并给受监管机构带来沉重的报告负担。
此前被Coin Center批评为“异常宽泛”的现行定义,将专用混币服务以及辅助功能(如汇集多个用户的资金、将转账拆分为独立交易、启用一次性钱包以及添加用户发起的延迟以防止存款和取款在时间上匹配)都纳入同一监管范畴。Coinbase在其2024年1月的意见信中反对同一项FinCEN提案时,也指出了其中缺乏任何美元门槛的问题。
该机构表示,虽然它同意数字资产市场总统工作组2025年7月报告中的观点,即“数字资产的合法用户可能利用混币器在通过公共区块链进行交易时实现财务隐私”,但它同时也认为非法行为者确实使用混币器。
由于这些提案从未最终确定,此次撤回对金融机构的影响不大。交易所将继续按照其反洗钱和了解你的客户(KYC)规则运营。
SDNY检察官继续追求对罗曼·斯托姆的定罪
尽管撤回了相关提案,南区法院的检察官们仍在继续推进他们针对罗曼·斯托姆的个人案件。在10月5日致美国地区法官凯瑟琳·波尔·法伊拉的一封信中,检察官寻求对其仍面临的两项指控补充管辖权依据。
斯托姆本人发布了这份文件,并在社交媒体X上写道:“司法部正在竭尽全力追捕我。他们真的想看到我被判有罪。”自被捕以来,斯托姆已被羁押至少1,139天。
SDNY检察官的论点建立在2025年9月25日“美国诉斯特林诺夫案”上诉判决所确立的先例之上。在该案中,哥伦比亚特区巡回法院裁定,对于混币运营商而言,管辖权是适当的,因为向该服务和从该服务的转账“促进了[混币器]清洗所有用户资金的能力”,并且该混币器“在该辖区服务客户”。检察官还引用了庭审证词,指出存款人Shakeeb Ahmed曾从其曼哈顿公寓使用Tornado Cash。
罗曼·斯托姆的未来走向如何?
根据SDNY的说法,斯托姆于2025年8月因一项罪名被判有罪,即合谋经营一家无证货币传输业务,该业务转移了超过10亿美元的犯罪所得,该项指控最高可判处五年监禁。陪审团在洗钱和逃避制裁的指控上未能达成一致。检察官选择对这些指控重新审判,法伊拉法官已将重审日期定为2027年4月26日;斯托姆在2025年9月提出的无罪动议在4月口头辩论后仍未决。如果在剩余的两项指控上被判有罪,他可能面临长达40年的刑期。
这一时间安排凸显了华盛顿在加密隐私问题立场上的真正张力。作为规则制定者的FinCEN正在后退,而作为公诉方的SDNY则在进一步施压。司法部曾试图调和这种矛盾:2025年8月,代理助理司法部长马修·加洛蒂表示,该部门“作为公诉方而非监管机构行事”,并将不会把无恶意的编写代码行为视为犯罪。
就目前而言,监管打击已经停止,而刑事案件的审理仍在继续。

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