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Kalshi 与合规技术提供商 Comply 合作，助力金融机构监控员工在预测市场的交易活动
随着平台在拓展机构业务的同时，正面临纽约州一起数十亿美元的诉讼，Kalshi 已与合规技术提供商 Comply 达成合作，帮助金融公司监控员工在预测市场上的交易行为。
摘要
Comply 的客户将能够监控员工通过 Kalshi 预测市场进行的交易。相关工具旨在检测可能基于重大非公开信息的交易行为。Kalshi 计划将监控系统扩展至其拟推出的永续期货产品。此外，在另一起诉讼中，纽约州正向 Kalshi 索赔至少 360 亿美元。
Kalshi 新增员工交易监控功能
据 CNBC 报道，此次合作将把 Kalshi 的交易数据整合到 Comply 的监管软件中。使用该合规平台的金融公司将能够追踪员工是否交易了事件合约，并判断这些头寸是否符合内部政策。这些监控工具旨在帮助雇主识别可疑活动，包括可能涉及重大非公开信息的交易。公司还可以利用该系统对与员工可能影响或提前知晓的事件相关的合约实施交易限制。
Kalshi 已经运行着一套内部市场监控程序。然而，与机构客户的沟通显示，这些公司希望通过其已使用的合规系统直接获取员工交易数据。计划中的整合将使预测市场合约与股票、债券和加密货币等资产并列，这些资产通常受工作场所交易控制措施的覆盖。Kalshi 还预计，一旦其拟推出的永续期货产品上线，该系统也将对其进行监控。
为何合规对预测市场至关重要
员工监控可能解决银行、资产管理公司及其他受监管金融机构在考虑涉足预测市场时的一大担忧。事件合约可以涵盖选举、经济数据、企业动态以及其他可能涉及敏感信息的结果。传统金融公司通常要求员工披露经纪账户，并需获得批准才能进行某些交易。将类似的控制措施应用于预测市场，可以使这些公司更容易允许有限度参与，同时避免产生不受监控的监管风险。
此次合作也为 Kalshi 提供了一种方式，将其合约呈现为受监管的金融产品，而非传统的赌博行为。首席执行官 Tarek Mansour 曾在 8 月 3 日接受 CNBC 采访时，将公司架构与纳斯达克相提并论，为其业务进行辩护。
然而，更严格的私人监控并不能解决更广泛的法律争议，即某些事件合约究竟属于联邦衍生品规则，还是州赌博法的管辖范围。这一争端已成为 Kalshi 在美国扩张的核心问题。
Kalshi 面临纽约州 360 亿美元诉讼
纽约州总检察长 Letitia James 于 7 月 31 日对 Kalshi 提起诉讼，寻求至少 360 亿美元的损害赔偿、罚款及其他救济措施。Mansour 表示，该州的指控可能威胁到整个事件合约行业。Kalshi 在诉讼提起后不久，便将案件从州法院移至美国纽约南区联邦地区法院。据博彩法律律师 Daniel Wallach 分享的记录，纽约州最高法院法官 Melissa A. Crane 随后认为州政府提出的初步禁令申请已无实际意义，因为案件已不在其法院审理。这一程序性决定并未驳回或拒绝州政府的指控。
美国商品期货交易委员会也寻求联邦法院干预，以阻止州政府对联邦注册的预测市场运营商采取执法行动。与此同时，涉及体育赛事合约的法庭纠纷继续考验着联邦监管与州博彩权力之间的界限。
Santos 案凸显监控的重要性
Kalshi 加强监控之举，紧随一起涉及前美国众议员 George Santos 的 CFTC 和解案。监管机构发现，Santos 在持有与美国总统特朗普国情咨文出席情况相关的合约时，发表了误导性公开声明。根据 7 月 31 日的一项命令，Santos 同意返还 17,569.98 美元的交易收益，支付 17,500 美元的民事罚款，并接受三年内不得通过 CFTC 注册实体进行交易的禁令。他既未承认也未否认该机构的调查结果或法律结论。
Kalshi 将 Santos 的活动上报给了监管机构，这表明平台监控如何可能导致联邦执法行动。与 Comply 的合作将把部分监控职责延伸至雇主，为机构客户提供另一种在冲突发展为监管案件之前发现问题的途径。
此次合作推出之际，Kalshi 正在寻求批准更多衍生品产品。其吸引金融公司的能力，很可能取决于合规工具的有效性，以及美国预测市场法律挑战的结果。
