联邦法官暂停CFTC对涉泄密士兵的民事诉讼
一名联邦法官暂停了美国商品期货交易委员会(CFTC)对一名美国陆军士兵的民事诉讼,该士兵被指控利用机密信息,在Polymarket上押注委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗下台,获利超过40万美元。
案件摘要
法官安德鲁·卡特决定暂停CFTC的民事执法案件,等待相关刑事诉讼程序结束。检方指控,加农·范·戴克通过13笔与委内瑞拉相关的Polymarket交易,获利约409,881美元。范·戴克已做无罪抗辩,并对事件合约是否合法构成掉期交易提出质疑。此案将影响美国商品法和欺诈法如何适用于预测市场的内幕交易。
CFTC案件暂停,等待刑事程序结束
美国地区法官安德鲁·卡特于8月10日批准了检方请求,暂停CFTC对现役美国陆军特种部队上士加农·肯·范·戴克的民事案件。在司法部就基本相同的指控行为推进刑事诉讼期间,民事程序将保持暂停。检方于7月提出暂停请求,认为两案同时推进可能造成复杂情况,因为它们在证据、证人和法律问题方面存在重叠。范·戴克反对该请求,并试图同时为两案辩护。但卡特仍认为,在刑事案件审理期间暂停民事行动是合适的。
暂停并不意味着驳回CFTC的指控或判定范·戴克是否违反商品法。它只是暂时中止监管机构的诉讼,而刑事程序(对被告而言后果更为严重)将继续推进。CFTC于4月提起诉讼,指控范·戴克利用其军事职务获取的重大非公开信息,进行欺诈性事件合约交易。该监管机构寻求追缴非法所得、赔偿、民事罚款、永久交易限制,并禁止其进一步违反《商品交易法》的行为。
士兵涉嫌从马杜罗合约中获利40.9万美元
司法部指控范·戴克非法使用政府机密信息、窃取非公开信息、商品欺诈、电信欺诈以及进行非法金融交易。检方称,范·戴克参与策划并执行了“绝对决心行动”——美国军方于1月抓捕马杜罗的军事行动。他的职务使其在行动公开前便接触到相关敏感信息。范·戴克被指于2025年12月26日创建Polymarket账户,并使用带有外国出口节点的虚拟专用网络访问该平台。法庭文件显示,他在12月27日至1月2日期间,花费约33,934美元进行了13笔交易。这些押注包括:马杜罗是否会在1月31日前离任、美军是否会进入委内瑞拉、以及特朗普总统是否会针对该国动用战争权力。据检方称,在美国军队于1月3日抓获这位委内瑞拉领导人之前,范·戴克在马杜罗下注市场购买了超过43.6万份“是”合约。随后,多项合约以有利于他的方式结算,使其获利约409,881美元。当局还指控范·戴克通过一个外国加密货币托管库、一个交易所和一个新开设的经纪账户转移了所得资金。在有关马杜罗合约存在可疑交易的报道传出后,他要求Polymarket删除其账户。范·戴克对所有指控均做无罪抗辩。此案是美国首例涉及预测市场的内幕交易起诉。
辩护方质疑CFTC的事件合约理论
范·戴克已提出动议,要求以多项理由驳回刑事起诉。其中一项论点质疑Polymarket的二元事件合约是否可依据《商品交易法》被视作掉期交易。其律师辩称,在涉嫌交易发生时,CFTC对这些合约的处理方式在法律上存在模糊性。这一质疑可能迫使法院审查现有衍生品法律是否明确涵盖基于政治或地缘政治结果进行支付的区块链合约。政府方面部分依据一项被称为“艾迪·墨菲规则”的条款。国会通过该措施,旨在禁止联邦雇员在商品交易中利用非公开政府信息谋取私利。CFTC指控范·戴克通过其政府职务获取信息,负有保密义务,并利用这些信息进行掉期交易以获利。辩护方则否认这些合约符合相关法定定义。这场争议已超出范·戴克个人行为范畴。法院对合约法律分类的裁决,可能影响CFTC未来如何处理涉及Polymarket、Kalshi及其他事件合约平台的内幕交易案件。美国检察官杰伊·克莱顿在宣布指控时表示:“预测市场不应成为利用窃取的机密或秘密信息谋取私利的避风港。”
Polymarket面临更广泛的内幕交易审查
此案发生之际,预测市场运营商正面临越来越大的压力,要求其识别利用机密信息进行交易的用户。据报道,在研究人员发现2026年上半年约2亿美元的交易中存在可疑活动后,Polymarket向当局报告了近100个钱包。该平台还表示,在范·戴克调查中与当局进行了合作。美国国会已对Polymarket和Kalshi展开单独调查,要求提供有关监控系统、客户身份识别以及防止基于机密材料进行交易的安全措施等信息。CFTC也曾对受监管平台上的类似不当行为进行追查。前美国众议员乔治·桑托斯近期同意退还交易收益、支付罚款并接受三年禁令,此前CFTC对其涉及Kalshi合约的案件进行了处理。范·戴克的刑事审判可能于2026年底或2027年初开始,具体时间取决于法院对其驳回动议及其他审前争议的审议。CFTC的民事案件可在刑事程序结束后恢复审理,在此期间监管机构的指控将悬而未决。

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