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摘要
SEC因丢失加里·根斯勒与加密货币相关的短信，将向Coinbase支付15万美元。SEC监察长办公室将此次丢失归咎于可避免的IT故障和一次恢复出厂设置。和解协议要求该监管机构修订其官方通信保存政策。
Coinbase首席法律官保罗·格雷瓦尔于7月22日发布的一篇专栏文章披露了该协议，从而结束了这家交易所针对该机构提起的《信息自由法》诉讼。根据格雷瓦尔的说法，根据和解协议，SEC将向Coinbase支付15万美元，并修订其记录留存政策。
Coinbase提起该诉讼是为了获取SEC内部关于高级官员如何处理加密货币监管和执法的记录。该交易所还于2024年起诉了联邦存款保险公司，要求获取其认为可能显示美国监管机构协调限制加密货币公司获取金融服务渠道的文件。
争议涉及的SEC记录包括根斯勒与其他机构官员之间的信息往来。格雷瓦尔写道，SEC将丢失归咎于一个“自动清除”某些数据的流程，尽管Coinbase此前已要求获取与加密政策决策相关的通信记录。
SEC的失误导致数月记录丢失
SEC监察长办公室在2025年9月进行的一项审查发现，可避免的错误导致了根斯勒信息的丢失。缺失的短信涵盖2022年10月18日至2023年9月6日，这一时期SEC正在对数字资产采取多项执法行动。根据监察长报告，SEC的技术人员在2023年9月6日对根斯勒的机构配发iPhone进行了恢复出厂设置，原因是其无法再访问SEC应用程序。此次重置永久删除了手机数据，而工作人员尚未完成可用的备份。尽管信息技术办公室当天下午晚些时候对该设备进行了备份，但监察长发现这些信息已无法恢复。报告得出结论，如果及时备份并尽早采取改进记录保存的措施，本可以避免丢失。
根据审查报告，SEC技术人员在2022年10月宣布了一项禁止在机构设备上使用短信功能的计划。然而，该办公室在制定豁免流程并为可能发生的政府停摆做准备期间推迟了执行，导致根斯勒的手机在重置前未进行再次备份。监察长报告称，SEC最终在2024年3月从机构设备上移除了短信应用程序。另一份提交给国家档案和记录管理局的通知还披露，该机构后来在查找和恢复其他五名高级官员的SEC配发手机中的信息时遇到了问题。
在监察长调查结果公布后，格雷瓦尔指责前SEC领导层丢失了Coinbase寻求的材料，违反了其公共义务。在2025年9月的一篇帖子中，这位首席法律官写道，该机构销毁了“他们本应保存并提交的文件”。“即使我们在多年前就要求获取SEC内部与加密监管和执法决策相关的‘所有通信’信息，根斯勒领导下的SEC还是这样做了。”
Coinbase的信息披露之争早于和解
Coinbase对SEC通信的追索也出现在该机构此前针对该交易所的执法诉讼中。2024年7月，Coinbase要求纽约联邦法院强制该监管机构提交与根斯勒自2021年开始任期内的内部讨论相关的文件。在遭到SEC和美国地区法官凯瑟琳·波尔克·法伊拉的反对后，Coinbase缩小了早先的请求范围，该请求曾涵盖根斯勒在担任主席前后及期间的通信。其7月23日的动议重点关注其领导该机构期间的记录。
第23号传票请求要求提供与根斯勒关于数字资产监管的公开演讲相关的文件。格雷瓦尔当时辩称，这些材料“直接关系到SEC现在提出的主张”。根据Coinbase的动议，SEC以关联性和所涉负担为由，拒绝在其执法部门的调查文件之外进行搜索。该交易所还声称，该监管机构不会在托管人的电子邮件账户中进行搜索，也不会建立系统来提供相关文件或列出被扣留的记录。
这些请求是在Coinbase为自己辩护时提出的，当时SEC指控其经营未注册的证券交易所、经纪商和清算机构。在特朗普政府领导下，该委员会于2025年2月驳回了该执法案件，未要求Coinbase支付罚款或改变其业务做法。
据报道，Coinbase此后支持了联邦加密货币立法，包括国会批准的稳定币框架，同时首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗和格雷瓦尔敦促立法者推动《CLARITY法案》。SEC在根斯勒之后的领导下也开始制定代币化证券和其他数字资产产品的政策。
最新和解解决了Coinbase的《信息自由法》争议，同时要求该监管机构改变其保存官方通信的方式。格雷瓦尔的描述将15万美元的付款与这些记录保存改革并列，将这笔赔偿直接与监察长认定因机构可预防失误而丢失的信息联系起来。
