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Block原则上同意就反洗钱指控向美国司法部支付7.64亿美元和解金

2026-11-05 05:31:58
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关键事实

Block公司在其第三季度10-Q表格文件中披露,该公司已于今年10月与美国司法部(DOJ)达成原则性协议,通过一项为期三年的延期起诉协议(Deferred Prosecution Agreement, DPA)来解决相关调查。根据该协议,美国司法部将暂缓对Block公司违反《银行保密法》、未能建立有效反洗钱程序的指控。

预计该和解方案包含约9.64亿美元的总金额,扣除先前的监管和解抵扣后,Block公司需净支付约7.64亿美元。这笔款项已在公司的财务报表中计提,但仍需签署最终协议并获得法院批准。

Block向美国司法部披露了一项原则性协议,要求净支付约7.64亿美元。来源:CoinMarketCap

和解协议的要求

据Block公司称,如果在三年期限内完全遵守最终的延期起诉协议,美国司法部将提出撤销暂缓的指控,且不得再次起诉。截至9月30日,Block公司已为该事项计提了7.64亿美元的准备金。

该解决方案仍需各方满意的最终协议以及法院的批准。Block公司表示,无法保证能按这些条款或任何条款达成最终协议,并且最终条款可能导致损失超过已计提的金额,这种情况在合理可能性范围内。

调查的起源

文件显示,Block公司于2023年3月一份做空报告发布后不久,收到了来自美国证券交易委员会(SEC)和美国司法部的询问。这些询问主要涉及报告中的指控、公司的合规与风险管理实践以及相关披露内容。

据文件披露,SEC工作人员于2026年3月通知Block公司,他们已结束调查,并不打算建议采取执法行动。同月,美国司法部提出了解决其调查的可能条款,双方于10月达成了原则性协议。

此外,Block公司在7月份也解决了多个州总检察长提出的索赔,这些索赔涉及Cash App处理客户投诉和争议的方式等事项,金额被描述为不重大。

Block近期的动态

文件显示,截至9月底,Block持有的比特币投资价值约为7.719亿美元。该公司于9月向x402(一种AI代理支付标准)添加了Bitcoin Lightning支付功能,并于2月在2月进行了高达10%的员工裁员。

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